Chuyên viên kiểm soát nội bộ ngân hàng (Internal Control Officer / Compliance Officer) là gì?

Nhân sự ngân hàng

Chuyên viên kiểm soát nội bộ ngân hàng (Internal Control Officer / Compliance Officer)

Chuyên viên kiểm soát nội bộ (Internal Control Officer / Compliance Officer) là vị trí chịu trách nhiệm giám sát, kiểm tra việc tuân thủ quy trình, quy chế nội bộ và pháp luật trong hoạt động ngân hàng. Công việc: kiểm tra chứng từ trước/sau giao dịch (pre/post-check), rà soát hồ sơ tín dụng, giám sát tuân thủ quy trình AML/KYC, kiểm tra an toàn kho quỹ, lập báo cáo bất thường. Vị trí này độc lập với bộ phận kinh doanh — báo cáo trực tiếp cho Ban Kiểm soát hoặc Phòng Kiểm toán nội bộ. Yêu cầu: am hiểu quy trình nghiệp vụ ngân hàng, pháp luật (Luật TCTD, Thông tư NHNN), kỹ năng phân tích và phát hiện sai phạm, tinh thần trung thực.

Luyện thi với kiến thức này

Đề thi ngân hàng thường hỏi về Chuyên viên kiểm soát nội bộ ngân hàng (Internal Control Officer / Compliance Officer)

Làm đề thi ngay Đăng ký miễn phí

Thuật ngữ liên quan

Banker — Nhân viên ngân hàng

Nhân sự ngân hàng

Banker (Nhân viên ngân hàng) là thuật ngữ chung chỉ người làm việc trong ngành ngân hàng, từ giao dị

Bộ đề thi ngân hàng (Bank Exam Question Bank)

Nhân sự ngân hàng

Bộ đề thi ngân hàng (Bank Exam Question Bank) là tập hợp các câu hỏi trắc nghiệm mô phỏng đề thi tuy

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Anh là gì?

Nhân sự ngân hàng

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Anh là Bank Exam Question Bank / Banking Test Papers. Thuật ngữ ngân hàng

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Hàn là gì?

Nhân sự ngân hàng

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Hàn là 은행시험 문제집（은행시험 문제집）. Thuật ngữ ngân hàng song ngữ Việt-Hàn.

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Nhật là gì?

Nhân sự ngân hàng

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Nhật là 銀行試験問題集（ぎんこうしけんもんだいしゅう）. Thuật ngữ ngân hàng song ngữ Việt-Nhật.

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Trung là gì?

Nhân sự ngân hàng

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Trung là 银行考试题库（yínháng kǎoshì tíkù）. Thuật ngữ ngân hàng song ngữ Việt-Tr

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Tây Ban Nha là gì?

Nhân sự ngân hàng

Bộ đề thi ngân hàng tiếng Tây Ban Nha là Banco de Preguntas de Examen Bancario. Thuật ngữ ngân hàng

CSO — Chief Security Officer / Giám đốc an ninh ngân hàng

Nhân sự ngân hàng

CSO (Chief Security Officer — Giám đốc An ninh) là vị trí cấp cao trong ngân hàng chịu trách nhiệm t

Chuyên viên kiểm soát nội bộ ngân hàng (Internal Control Officer / Compliance Officer) là gì?